Mapa de riesgos
Riesgos penales específicos de tu sector. No los del manual.
CC-06 · Cumplimiento penal
Compliance penal UNE 19601
Mapa de riesgos penales, código ético, canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023 y comité de cumplimiento operativo.
Desde la reforma del Código Penal de 2015 las personas jurídicas pueden responder penalmente por delitos cometidos en su seno. Un programa de cumplimiento serio — adoptado, implantado y mantenido — es la única defensa real.
Trabajamos según UNE 19601: identificación y evaluación de riesgos penales relevantes para tu sector, código ético, canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023 (Whistleblowing Directive), comité de cumplimiento con autoridad real, formación a directivos y procedimientos de investigación interna.
No es un proyecto que termine en un acta: el programa sólo es válido si está vivo. Por eso ofrecemos mantenimiento mensual con revisión periódica de riesgos, formación recurrente y simulacros.
PILAR 01
Mapa de riesgos
Por sector, con probabilidad e impacto.
PILAR 02
Código ético
Firmado por dirección, comunicado a la plantilla.
PILAR 03
Canal de denuncias
Conforme a Ley 2/2023, con garantías de confidencialidad.
PILAR 04
Comité de cumplimiento
Con autoridad real, calendario, acta.
El proceso de Compliance penal UNE 19601.
El proceso · cuatro tiemposCódigo ético
Documento de valores y comportamiento esperado, firmado por dirección.
Canal de denuncias
Conforme a Ley 2/2023, con garantías de confidencialidad.
Comité
Comité de cumplimiento con autoridad real. Formación recurrente a directivos.
Qué incluye
Qué incluye Compliance penal UNE 19601.
El detalle operativo: lo que entregamos como parte del trabajo y lo que mantenemos vivo después.
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Mapa de riesgos penales
Por sector, probabilidad e impacto, asignación a procesos.
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Código ético y procedimientos
Documento principal y derivados (conflicto, regalos, contratación).
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Canal de denuncias operativo
Plataforma compatible con Ley 2/2023.
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Plan formativo anual
Obligatoria a directivos y empleados de áreas con riesgo penal.
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Comité de cumplimiento activo
Autoridad real, recursos, calendario y acta.
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Investigación interna
Procedimiento con garantías de confidencialidad y defensa.
Marco normativo
El marco regulatorio.
Desde reforma de 2015, la persona jurídica responde. Un programa serio es la única defensa.
UNE
19601
Aplicable en este servicio
CP
art.31bis
Aplicable en este servicio
EU
Directiva
Aplicable en este servicio
L
2/2023
Aplicable en este servicio
Cluster Summum
Cómo se cruza con las hermanas.
Cruza con RGPD (canal de denuncias) y sectores muy regulados.
Preguntas frecuentes sobre Compliance penal UNE 19601.
¿UNE 19601 es certificable?
Sí. Norma española certificable. AENOR y otras la certifican.
¿Y la ISO 37301?
Equivalente internacional, más amplia. UNE 19601 + ISO 37301 cuando vendes fuera de España.
¿Cuándo es obligatorio?
No es obligatorio implantarlo, pero un programa serio es lo único que permite eximir responsabilidad penal.
¿Lo construimos
contigo?
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